2025/3/29 9:05:00
3月28日，中国证监会连发9条监管公告，处罚事由均涉投行业务，被点名的券商有德邦证券、华林证券、长江证券、五矿证券、方正证券、浙商证券。具体来看六家券商的情况：
德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题。证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施，要求德邦证券加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。
华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范。证监会决定对其采取监管谈话的行政监管措施，要求华林证券严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向西藏证监局提交书面问责报告。
长江证券承销保荐有限责任公司存在质控现场核查制度执行不到位；质控内核意见跟踪落实不到位；部分项目收费不规范等问题。证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施，要求该公司严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向上海证监局提交书面问责报告。
浙商证券存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施，要求浙商证券严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向浙江证监局提交书面问责报告。
五矿证券存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等问题。证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施，要求五矿证券严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向深圳证监局提交书面问责报告。
本文综合证监会网站